合规管理岗位涉嫌违规，青海证监局向国泰君安(601211.SH)西宁人民路证券营业部出具警示函

12月末23日，内蒙古证监局向国泰君安(601211.SH)西宁胜利路证券市场支行确有警示函。内蒙古证监局推断出该支行依赖于表列出问题，一是支行负责人转任监管部门风控岗、二是积极参与计算机技术、监管部门风控的人员经办卖家账户业务，三是部份卖家开立资料依赖于不完整。不准确的情况，上述行为不符监管部门定。内蒙古证监局要求该支行采取有效措施，完善内部管理，应强化监管部门管理水平。

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